Securities Division

Declaración de derechos

Cuando invierte, tiene derecho a:

• Solicitar y recibir información de una empresa sobre historia de trabajo y antecedentes de la persona que maneja su cuenta, además de información de la empresa misma.
• Recibir información completa acerca de los riesgos, obligaciones y costos de las inversiones antes de invertir.
• Recibir recomendaciones que sean consistentes con sus necesidades financieras y objetivos de inversión.
• Recibir una copia de todos los formularios y acuerdos de cuentas completos.
• Recibir balance de cuenta que sean exactos y comprensibles.
• Comprender los términos y condiciones de las transacciones que contraiga.
• Acceder a sus fondos en tiempo y forma y recibir información sobre restricciones o limitación de acceso.
• Discutir problemas de la cuenta con el gerente de la sucursal o departamento de cumplimiento de la empresa y recibir atención inmediata y consideración justa para sus inquietudes.
• Recibir información completa sobre comisiones, cargos de venta, cargos por mantenimiento o servicio, honorarios de transacción o salida.
• Comuníquese con la División de Valores de Nuevo México para verificar el empleo y antecedentes disciplinarios de un vendedor de valores y de la empresa de ese vendedor; averigüe si la inversión está autorizada a ser vendida; o presente un reclamo.